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反洗錢考試題庫及案(1)匯總.doc 14頁

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反洗錢考試題庫資料 一、填空題 1.金融機構應當設立專門的反洗錢崗位,明確( )負責大額交易和可疑交易報告工作。 2.“一個規定,兩個辦法”確立的金融機構反洗錢工作的三項原則是( )、 ( ) 、( )。 3.“一個規定,兩個辦法”要求金融機構建立反洗錢的四項主要制度是( ),大額交易報告制度,可疑交易報告制度和保存記錄制度。 4.金融機構反洗錢工作的監督管理機關是( )。 5.《金融機構大額和可疑支付交易報告管理辦法》規定,存款人申請開銀行結算賬戶時,金融機構應審查其提交的開戶資料的( )、( )、( )。 6.金融機構不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易,不得為客戶( )或者( )。 7.金融機構應當按照( )、( )、( )、( )的原則,妥善保存客戶身份資料和交易記錄,確保能足以重現每項交易,以提供調查可疑交易活動和查處洗錢案件所需的信息。 8.金融機構內設業務部門是反洗錢協查的協辦部門,主要承擔( )的反洗錢協查職責。 9.金融機構工作人員參與偽造開戶資料,為存款人開立銀行結算賬戶,協助進行洗錢活動的,應當給予( );構成犯罪的,移交司法機關依法追究( )。 10.履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告,受( )保護。 11.在業務關系續存期間,客戶身份資料發生變更的,應當( )更新客戶身份資料。 12.洗錢過程通常經過( )階段 ,( )階段 和( )階段。 13.成立于1989年的 ( )的全稱是打擊洗錢金融行動工作組,這個組織是目前全球最有影響的專業反洗錢國際組織 。 14.我國于2004年建立了( ),作為人民銀行的直屬事業單位,履行反洗錢信息的接收和分析工作。 15. ( )作為資金活動的載體,客觀上容易成為洗錢活動的渠道,因此也是洗錢犯罪的高發領域,是反洗錢工作的主戰場 。 16. 2003 年9月,中國人民銀行正式成立 ( )。 17.反洗錢工作是落實黨中央和國務院關于( ), 打擊經濟犯罪的一系列指示精神,有效防范和打擊洗錢犯罪,維護國家政治、經濟、金融安全和正常的經濟秩序與 人民群眾根本利益的需要,也是遏制其他嚴重刑事犯罪的需要。 18. ( )是金融機構反洗錢活動的基礎。 19.金融機構反洗錢工作的重點在于不斷完善和嚴格執行法律規章制度,堵塞可能被洗錢等犯罪活動利用的漏洞,及時報告( ) ,配合司法機關打擊洗錢等犯罪。 20.銀行結算賬戶的開立和使用應當遵守法律,行政規范,不得利用銀行結算賬戶進行( )、( )、 套取現金及其他違法犯罪活動。 21.《聯合國打擊跨國有組織犯罪公約》的宗旨是( ),以便更有效地預防和打擊跨國有組織犯罪。 22.嚴格控制現金的( )是反洗錢的關鍵環節。 二、選擇題 1.按照反洗錢的規定,金融機構對客戶的交易記錄,自交易記賬之日起至少保存( ? ?? )年。 A: ? 三年 ? ?B:5年 ? ?C:10年 ? D::15年 2.世界上最早對洗錢進行法律控制的國家是( ? ?? ) A: 英國 ?B:法國 ? C:澳大利亞 ? D;美國 3.我國規定的單位帳戶和個人帳戶之間人民幣單筆轉賬需要進行大額支付交易報告的金額起點為( ? ?? )。 A: 20萬 ?B:50萬 ?C:100萬 ? D:500萬 4.洗錢的過程具有以下哪些特征( ? ?? ) A:洗錢者考慮的是隱藏有關犯罪收益的真正所有權和來源。 B:改變有關金錢的形式 C:洗錢過程中盡量避免留下明顯的痕跡 D:洗錢者能夠控制洗錢的全過程。 5.反洗錢現場檢查程序一般包括( ? ?? )的檔案整理階段。 A:檢查準備 ?B:檢查實施 ?C::檢查報告 ?D:檢查處理 6.金融機構應當將可疑交易在可疑交易發生后的( )個工作日內以電子方式報送中國反洗錢監測分析中心。 A、2 B、5 C、10 D、15 7.金融機構在按照國務院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時凍結措施后( )小時內,未接到偵查機關繼續凍結通知的,應當立即解除凍結。 A、十二 B、二十四 C、三十六

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